關於 客戶風險評估表 ，我們在網路上蒐集到這些相關的討論、資訊與評價

#11. 衍生性金融商品「一般客戶投資風險屬性分析表」

本表自填寫日期起一年內有效，每年應重新向本公司申請進行評估。若逾期未重新進行評估時，本公. 司得暫調整您投資商品風險等級限為RR1。若相關資訊有變動 ...

#12. 財務需求分析(FNA) - 客戶投資屬性評估表 - 星展銀行

本財務需求分析-客戶投資屬性評估表之有效期限為一年，自本行完成首次評估或更新審查後溯及自申請日生效。新的風險屬性. 尚未生效前，您更新前的風險屬性仍應適用。

#13. 投資人風險屬性分析問卷調查表(自然人適用) - 永豐投顧

為配合主管機關規定並協助您瞭解本身投資屬性與風險承受度，請您完整填寫以下資料，以完成 ... 客戶姓名： ... 有違約金的前提下可隨時動用的存款) (風險評估-承受力).

#14. 投資適性評估調查表暨風險預告書 - 凱基投信

方式辦理投資適性評估調查更新之投資人，應先填寫傳真交易授權同意書，並將其正本 ... 凱基投信系列基金之風險等級（KYP）與客戶投資適性評估結果（KYC）之適用性說明.

#15. 友邦人壽客戶投資風險屬性評估表

友邦人壽客戶投資風險屬性評估表. 透過下列問題，將有助於我們瞭解您對於投資風險承受度及適合投保的投資型保險商品，請惠予回答。 倘未能協助回答者，本公司將因無法 ...

#16. 了解我的投資風險屬性 - 滙豐(台灣)

現在你可登入網路銀行，進行線上風險屬性評估，了解並制定自己的投資策略， ... 此分類表僅為參考用，各類型產品可能包括不同分險等級的標的，仍應依個別客戶風險等級 ...

#17. 客戶投資適性調查表 - 安聯投信

本投資風險屬性係依據您填寫之個人資料評估，請審慎衡量個人之可承受風險填寫。您未來投資本公司發行或代理之所有境內、外. 基金將以本調查表之風險承受度為準，日後將 ...

#18. 客戶風險承受評估表暨基金風險預告書 - 群益投信

客戶風險 承受評估表暨基金風險預告書. 受益人名稱. 本公司恕不受理感光紙辦理資料若有塗改,請於修改處加蓋原留印鑑. 統一編號. 2022.09版本. 客戶資料表(以下欄位均需 ...

#19. 法規內容-關於辦理特定金錢信託業務常見缺失態樣，請各金融 ...

問卷項目配分權重設計不當，致評估結果與客戶風險偏好落差甚大，或易致客戶風險 ... 客戶於交易前重測調高風險屬性，並即申購較高風險商品，未予查證理財人員有無不當 ...

#20. 分數

11099. 141. 0800-045-333 am.jpmorgan.com/tw. C-032-2023.01. 1. 2. Page 2. 11099. 141. 0800-045-333 am.jpmorgan.com/tw. C-032-2023.01.

#21. 客戶屬性評估表(自然人戶黃金存摺交易專用) - 兆豐銀行

客戶 屬性評估表(自然人戶黃金存摺交易專用) ... 【客戶資金操作狀況及投資專業能力】共40 分 ... 下列何者是您對投資目標及對投資報酬所願承受的程度（風險偏好）.

#22. 客戶資料與基金商品適合度分析表(自然人專用)

(一)、客戶資料與基金商品適合度分析表. 為配合政府洗錢防制及金融消費者保護法等規範，請投資人務必逐項填寫並確實評估下列項目，以了解自身. 風險承受度。

#23. 風險問卷評分暨需求分析表(個人使用) - 南山人壽

謹提醒注意：為維護您的權益及避免爭議，本公司須依法令之要求評估您的風險承受 ... 其他法律關係事務（三）○九○消費者、客戶管理與服務(四)一八一其他經營合於營業.

#24. 明年4/21起壽險業務員不得作風險分析 - 工商時報

風險 屬性分析結果分三類，保守型客戶對本金損失接受度略高於存款，適合 ... 因此重新調整投資型保單銷售自律規範，未來保單招攬人員不得辦理評估要保 ...

#25. 客戶風險評估問卷

然而這些問題有助於我們評估您對風險的態度、您的經濟狀況和投資目標，以便您選擇合適的金融產品。 第一部分客戶投資風險分析. 此評估是根據可靠來源評估投資者的風險承受 ...

#26. 產品風險評級及客戶風險承受程度 - 富邦銀行

投資風險承擔程度評估問卷旨在幫助評估個人客戶的一般風險承擔程度及投資取向，以協助客戶作出投資決定及有助本行了解客戶的投資目的及需要。問卷的分析結果是根據投資 ...

#27. 風險評估內部控制

重點在於認識客戶，包括活動或. ○辨識及評估主要洗錢/資恐風險. ○客戶. ○產品、服務及活動/交易 ... 附件4~8 之風險評估表旨在協助指定之非金融事業或人.

#28. 个人客户风险评估问卷 - 恒生银行（中国）

个人客户风险评估问卷. 本问卷调查旨在协助您了解自己的投资取向。问卷内容将严格保密。 本评估问卷的有效期为一年，如果您超过一年未进行风险承受能力评估，在您再次 ...

#29. 客戶資料及投資風險屬性問卷表(自然人) - 三信商業銀行

投資屬性評估:為瞭解您的投資屬性及風險承受度，以利本行提供您合適之投資建議，請填寫下列問卷！ 投資經驗、目的. 1.投資金融商品的經驗已經有多久？

#30. 投資風險屬性確認聲明書 - 安聯人壽

不得再重新評估。 投資風險屬性評估問卷. 1. 您(要保人)的年齡為【單選題】. □ A.65歲(含)以上. (高齡客戶無法受理投資風險等級為RR5之投資標的). □ B.56歲~64歲.

#31. Risk Assessment Questionnaire 風險評估問卷 - 元大證券(香港)

閣下. 如欲交易您風險承受能力以外的商品，可以選擇立即或於日後任何時間簽署本頁下方客戶聲明書，或重新填寫本問卷以更新您的風險屬性。 Investment involves risks.

#32. 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引

具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管. 道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。 附件. Page 2. 2. （一） 地域風險：.

#33. 客戶風險特征 - MBA智库百科

客戶風險 特征是指由於不同客戶對待風險的態度是不同的，風險是對預期的不確定性，使得理財顧問服務需要考慮到每個客戶對待風險的態度及 ... 表1 風險承受能力評估表.

#34. 金融機構執行公平待客原則應注意加強事項

4.2.1 未辦理客戶投資風險屬性評估作業，或行外辦理投資風險屬性評估. 結果未經客戶確認，即受理其申購金融商品。 共同. 4.2.2 重新辦理客戶風險屬性評估表與上次填寫 ...

#35. 風險屬性分析 - 全球人壽

(四)與第三人共同行銷、交互運用客戶資料、合作推廣等關係、或於本公司各項業務內所委託 ... 本評估表之各問項內容，需由本人親自填寫並確認各項填寫內容正確無誤。

#36. 基金V怪客- 舉手發問 相信大家都有填過客戶風險屬性評估 ...

舉手發問 相信大家都有填過客戶風險屬性評估表每家的問題有些許不同，但其意思是差不多的用來評估您是屬於保守or穩健or積極型投資人未來當您在購買金融商品時， ...

#37. 法規名稱 - 證券暨期貨法令判解查詢系統

（二）私募證券投資信託基金及境外基金：指符合前款第二目專業投資人以外之投資人。 第三條 客戶基金適合度評估作業程序應包括下列事項： 一、客戶風險承受 ...

#38. 網路銀行申辦認識客戶暨風險屬性評估

➢ 您得向本行申請本服務，完成風險屬性評估後，本行將依. 您的投資屬性，提供適合的投資型金融商品或服務。 ➢ 只要您是本行網路銀行客戶，同時向本行申請下列任一安. 控 ...

#39. 111 年度上半年主要檢查缺失-人壽保險公司

客戶風險 屬性評估表之設計，應能瞭解客戶投保目. 的與需求、有效反映客戶風險承擔能力與財力狀. 況，並建立投資型保險商品適合度控管機制及加強. 招攬與核保人員落實商品 ...

#40. 个人客户风险评估表－基金 - 工商银行

基金 · 基金首页 · 基金超市 · 基金评级 · 基金资讯 · 基金学苑. 您所在的位置：. 基金 > 基金资讯 > 法律法规. 个人客户风险评估表. 阅读下载>>. （2019-11-13）.

#41. 我是屬於哪種投資客？ - 台新銀行

當您成為網路銀行交易會員，您不僅能直接在線上進行申購，還可以獲得如同下表的測量結果。 立即登入. 範例：您的風險屬性等級為1 保守型. 特色, 投資 ...

#42. 投資適性評估調查表(法人適用) - 台北 - 中國信託投信

投資適性評估調查表(法人適用). 2022.10 版. 一、客戶基本資料及財務狀況. 受益人名稱. 統一編號 ... 二、風險承受度評估. 評估項目. 選項內容. 1.投資經驗. □0~3 年.

#43. 富邦e點通何處可查詢KYC風險評估等級？

Home; 客戶服務; 常見問題 ... 富邦e點通何處可查詢KYC風險評估等級？ ... 或【交易功能】-【基金】-點選【單筆申購】、【定期定額申購】，左上方會顯示風險評估等級。

#44. 客戶風險屬性- 財富管理業務 - 元大商業銀行

將啟用合併後適用之風險屬性問卷，請重新辦理風險屬性問卷評估。 二、. 若客戶同時為元大銀行客戶且留存有效風險屬性，將留存元大銀行風險屬性，無需重新辦理。

#45. 德銀遠東證券投資信託股份有限公司瞭解客戶及投資適性評估表 ...

一、客戶基本資料. 如您已屬明顯弱勢族群之投資人，包括年齡為65歲以上、教育程度為國中畢業以下或有全民健保重大傷病卡，請加填「認識金融商品風險聲明書」.

#46. 107年農業金融機構防制洗錢及打擊資恐專案檢查意見彙整表

3.未依風險評估表切實辦理，對客戶開立多個存款帳戶、無地緣關係、職. 業不詳、或政治人物等，逕將客戶評定為低風險。 4.經評估屬「高風險」客戶，有未辦理加強審查作業， ...

#47. 客戶資料與基金商品適合度分析表暨風險預告書

為配合金融消費者保護法及投信投顧相關法令，請您於申購前先進行「投資適性評估」，請務必逐項填寫並確. 實評估下列項目，其投資屬性評估結果將影響您未來可交易基金。

#48. 客戶投資適性評估暨風險預告書(自然人適用) - 台新投信

【客戶投資適性評估表】. 受益人姓名. 身分證字號. 客戶基本資料. 風險評估. 1. 職業：. □製造業□金融業□服務業□醫□資訊業□軍警公教□學生.

#49. 客戶投資適性分析暨風險預告書 - 富蘭克林華美投信

基金之交易特性與存款、股票及其他投資工具不同， 台端/貴機構於開戶及決定交易前，應審慎評估本身之財務狀況與風. 險承受能力是否適合此種交易，並充分瞭解下列事項：. 一 ...

#50. 【公告】「客戶投資適性分析」，評估結果有效期訂定為「一年」

為配合主管機關之規定，有關投資人之基金適合度評估，即「客戶投資適性 ... 時，若未重新填寫「客戶投資適性分析」辦理適合度評估，您僅得申購最低風險承受度之基金(即 ...

#51. 作業成果- 客戶風險屬性評估表-穩健型- Hahow 好學校

作品封面. 客戶風險屬性評估表-穩健型. 作者 Jean CheNg. 0. 分享到：. 同學作品. 收支表 第一章作業之1 收入支理財分配表 ...

#52. 想買0050不准？專家：KYC與RR值制度不死投資人受騙不止

以某銀行為例，客戶風險屬性分4級，但商品的RR值分為5級。 ... 的資深主管所言：從金融機構的立場來說，「風險承受度是否能夠真正的評估出客戶的風險 ...

#53. 洗錢防制等風險評估相關表格填寫介紹 - 台北市記帳業職業工會

財政部各地區國稅局執行第十四條之查核、第一項之裁處及調查時，得要求記. 帳士、記帳及報稅代理人、其設立或登錄執業之事務所提示為客戶準備或進行. 本法 ...

#54. 銀行評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引 - 植根法律網

具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。 （一）地域風險： 1.銀行應識別具較高 ...

#55. 表2 對應固有之控制方案及剩餘風險評估表

表1 固有風險評估表 ... 4, 客戶, 客戶為自然人, 自然人之國籍或居住地, 來自未採取有效防制AML/CFT之高風險地區或國家, □一般風險 □高風險, %, □一般風險 □高風險.

#56. full-site-list - 中國人壽

1-1 網路投保 · 1-2 投資型保險客戶風險屬性評估問卷專區 · 1-3 宣告利率 · 1-4 金融友善服務簡介 · 1-5 網購旅平險直達車 · 1-6 旅平險傳真投保.

#57. 附表證券商評估洗錢及資恐風險與制訂相關防制計畫執行情形 ...

一、洗錢及資恐風險評估之規劃與建置情形(本項應於105年1月31日前完成). 1.洗錢及資恐風險評估規劃作業，包括各項風險指標(至. 少需涵蓋地域、客戶及產品)、風險模組、 ...

#58. 基金「風險報酬等級」分清楚：RR1~RR5 - 基富通

金融機構服務客戶時，會評估客戶風險屬性，再來提供適合的金融商品或服務。購買基金前，銷售機構會讓你填寫問卷，並把你分成三種屬性之一：積極、穩健與保守。

#59. 「信託業建立非專業投資人商品適合度規章應遵循事項」

五）風險偏好。 （六）預計投資期限。 三、客戶為法人時得由法人客戶指定之有權代理人代表該法人受評估，. 基本資料宜涵蓋以下內容：. （一）金融商品專業知識。

#60. 瀚亞投信投資適性評估表(自然人適用)

※投資人適合之基金風險等級範圍，可能依據最新法令規定而有所變動。 ※本評估有效期間為一年，超過一年需重新填寫評估，敬請客戶留意。 三、 ...

#61. 康和綜合證券-債券客戶投資風險屬性評估表

1.密碼為您的電子交易平台登入密，若您尚未申請電子戶，請先至開戶分公司臨櫃申請，謝謝。 ... 2.僅限債券客戶申請。 **瀏覽器建議使用Chrome、Firefox、IE10以上/IE Edge。

#62. 直销客户开户洗钱风险评估表（机构）

直销客户开户洗钱风险评估表（机构）. 机构名称：. 基金账号：. 一、 可直接将其评定为低风险客户□. （一） 证券投资资格和资金通过国家有关部门严格审核（如QFII ...

#63. 投資屬性分析 - 國泰世華銀行

我們知道，每位客戶對國泰的信賴都得來不易，所以更努力為你達成財富目標。 ... 根據你過去投資行為，對於投資可承受的風險，填寫資料。 立即填寫.

#64. 法源法律網-相關法條

(三) 客戶投資能力之評估：評估客戶之投資能力及接受客戶委託時，除參考前項資料外，應綜合考量下列資料： 1.客戶資金操作狀況及專業能力。 2.客戶之投資屬性、對風險 ...

#65. 投資型商品適合度調查評估表 - 遠雄人壽

積極型. 您屬於風險追求者，願意承擔相當程度風險以增加投資報酬；可以接受將所有資金投資於. 風險較高之商品，例如股票型基金，藉以獲取較高投資報酬；經本公司評估您合適 ...

#66. 證券商評估洗錢及資恐風險及訂定相關防制計畫指引

具體的風險評估項目應至少包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向，並應進一步分析各風險項目，以訂定細部的風險因素。 (一)地域風險：. 證券商應識別具較高 ...

#67. 記帳士事務所風險評估表 - 社團法人新北市記帳士公會

事務所客戶或資金來源是否有來自. 被金融行動工作組(FATF)確認為係. 防制洗錢與打擊資助恐怖分子具有. 技術性缺失之國家或受到FATF聲明. 約束之地區？ 相關資料查詢網址：.

#68. 風險預告書暨投資適合度分析表（法人適用）

特性與存款、股票及其他投資工具不同， 台端於開戶及決定交易前，應審慎評估本身 ... 風險預告書且確實填寫「投資適性評估表」，本公司已審閱瞭解共同行銷客戶資料使用 ...

#69. 兆豐國際投信客戶投資適性調查表自101年2月10起正式實施

為保障您的投資權益，提醒您注意您的投資適性調查表評估結果將影響未來可以交易的基金類型（詳如下表）。 投資人風險屬性評估結果, 可申購基金之風險等級, 欲查詢各基金 ...

#70. 風險評估表

取得與資金來源或財產有關之額外. 訊息。 □ 其他，請敘明：. Page 4. 風險評估表. 不動產經紀業/地政士. 4. 客戶或資金來源是否有來自. 被金融行動工作組織. （FATF）確認 ...

#71. 投資風險屬性評估專區 - 新光人壽

問卷評估. 評估結果查詢. 行政部. 客戶服務專線0800-031-115 (服務時間：週一至週日08:30~22:00) 新光人壽保險股份有限公司版權所有© Shin Kong Life Insurance Co., ...

#72. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 浦惠投顧

新,但若客戶於會期到期前退出則不. 在此監督審查範圍內. 1. 已完成改善. 12. 應依客戶洗錢與資恐. 風險評估表之風險評. 估項目評估客戶風險. 等級之規定辦理.

#73. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度應加強事項及改善計畫

3.僅規範高風險客戶需填. 寫「加強客戶盡職調查. 表(EDD)」，尚未針對觸. 發事件或不同風險等級. 客戶，訂定相應的審查. 表單、指引或規則。 (三)評估報告所述之管理措. 施 ...

#74. 地政士及不動產經紀業洗錢及資恐風險評估結果分析

風險評估表 予地政士及不動產經紀業，以及彙整風險評估表之數據。 本案風險評估，係針對地政士及不動產經紀業之地理風險、客戶風險及交易. 風險等進行評估，並細分為8 ...

#75. 防制洗錢及打擊資恐控制作業內部稽核表

貳、風險評估. 一、風險辨識. 本公司/商號於與客戶進行交易時或於運用新科技拓展業務前，係就(一)客戶、(二)產品、服務與交易、(三)國家或地區及(四)支付管道四項， ...

#76. 108 年9 月版 - 合作金庫

寫「財富管理貴賓戶/非財富管理部門客戶資料（KYC）暨風險承受度測驗表」，. 這些資料將成為評估您的投資屬性、投資能力及各項財務規劃之重要參考依.

#77. 背景客戶風險剖析 - SFC

(a). 妥善地評估客戶的投資目標、風險承受能力及對衍生工具的認識；. (b). 確保向客戶作出的投資建議及／或招攬行為就每名客戶的所有情況而言. 都是合理地適合的；. (c).

#78. 客戶投資適性評估表 - 宏利投信

本評估表為開戶及交易之必要文件，根據金融消費者保護法之子法『金融服務業確保金融商品 ... 若客戶漏未勾選，本公司得逕以客戶所勾選之評估分數計算其風險屬性分類。

#79. 元大期貨股份有限公司評估洗錢及資恐風險防制政策

本公司業務單位進行前項風險識別、評估時，期貨業務暨槓桿保證金契約交易業務具體. 風險評估項目，依其業務性質包括地域、客戶、產品及服務、交易或支付管道等面向，.

#80. 風險屬性評估 - 國泰投信

基金新手攻略 風險屬性評估. 基金總覽. 一次掌握基金淨值、績效、風險、配息資訊. 服務專區. 公告與查詢. 重要公告 開戶進度查詢 銷售機構查詢. 客戶服務.

#81. 花旗加重客戶年齡風險評估 - Yahoo奇摩新聞

花旗銀行財管部近期寄發全新「個人投資組合適合度分析」表給客戶，除了說明金管會和銀行公會要求的新作法，更重要的是，要求客戶即日起，投資前要先「驗證 ...

#82. 第29 條 - 金融法規全文檢索查詢系統- 銀行局

二）就結構型商品特性、本金虧損之風險與機率、流動性、商品結構複雜度、商品年期 ... 銀行依前項第一款規定對客戶所辦理之客戶屬性評估作業，辦理評估之人員與向客戶 ...

#83. 銀行評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定相關防制計畫指引

（一）進行加強客戶審查措施（Enhanced Due Diligence），例如：. 1.取得開戶與往來目的之相關資料：如帳戶用途、預期的客戶交易. 活動等資料。 2.進行客戶資產評估：取得 ...

#84. 風險評估表事務所

您可以依據業務所需調整控制措施。請以最近2年之營運活動作為判斷基礎。 風險評估之結果，應提供所有地政士、經紀人員及其他與客戶 ...

#85. A5 風險屬性評估表（自然人適用）

富達投信不提供任何意見，亦不會引導客戶回答下列問題。 填寫說明. 1. 根據下述問題的回答結果，若選(1) 則計1 分， ...

#86. 日商瑞穗銀行衍生性金融商品交易之客戶屬性風險評估問卷

衍生性金融商品交易之客戶屬性風險評估問卷. 一、公司基本資料. 日期:年月日. 公司名稱. 統編/登記證號. 營業地址. 聯絡電話. 二、客戶評估項目(請填寫符合的項目號碼).

#87. 安達人壽KYC

... (三) 消費者、客戶管理與服務(○九○); 二、蒐集之個人資料類別： ... 如您已有一年以內有效之風險屬性評估結果，將於輸入完基本資料後，以簡訊提供已完成之評估 ...

#88. 投資人風險屬性與金融商品選擇之研究 - 修平科技大學

務，應建立一套商品適合度政策，其內容至少應包括客戶風險等級、產品風險等級之分 ... 中引用富達證卷投資信託股份有限公司的風險屬性評估表，提高問卷可信度，利用 ...

#89. 客戶適合性分析 - Chubb

※要保人的風險屬性：若您於安達人壽已有一年內有效的風險屬性評估結果，請將結果勾選於下表裡。 請勾選. 風險屬性. 類型. 風險屬性說明. 合適投資標的之. 風險報酬等級.

#90. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - First Bank

... 控制制度設計及執行之評估,認為. 除附表所列事項外,本公司107年度洗錢防制及打擊資恐內部控制制度之設計及 ... 本行已新增客戶風險評估因子,共計108年1月22日已完.

#91. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書 - 合作金庫證券

標、客戶指標及產品指標表內容重新進行客戶風險評. 三項評估條件進行風險等估,於106年10月底完成全面. 級判斷後,全部客戶均屬性洗錢及資恐風險評估 ...

#92. 聯邦證券投資信託股份有限公司

【客戶投資意向調查表】 ... 特殊身份及弱勢族群客戶風險確認 ... 如您的風險承受度評估結果已超過一年，於推介或新辦基金申購時，需再重新檢視風險承受度，有辦理傳真 ...

#93. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度應加強事項及改善計畫

級,並設計「客戶風險評估估分析表」之評估項. 分析表」以評估客戶風險等. 級,惟未將政治人物、負面. 新聞、警示戶及衍生戶等納. 入評分項目。 三、對符合「疑似洗錢及資恐 ...

#94. 投資型保險商品保戶風險適性問卷 - 國泰人壽

親愛的客戶，您好，投資風險適性問卷可協助評估您的投資風險屬性與承受度，以利本公司提供適合您的建議。若您已加入國泰人壽網路會員(且開通「網路服務」)，建議可點 ...

#95. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度聲明書

(附表). 有限責任新竹第一信用合作社. 防制洗錢及打擊資恐內部控制制度. 應加強事項及改善計畫 ... 以評估客戶風險，惟有 ... 重新調整本社「客戶風險評估表」.

#96. 商品適合度：KYC與KYP - 財團法人金融消費評議中心

KYC（Know Your Customer）認識客戶，金融服務業在提供金融商品或服務前的基本 ... 風險偏好、投資經驗及需求等問項，透過問卷評估，歸納出客戶的風險 ...

#97. 投信業金融檢查重點及常見檢查意見分析 - 連結錯誤

辦理客戶風險承受等級評估作業，即使於所設計評估表之評估項. 目均勾選風險承擔度最低者，亦無法成為保守型客戶，致未能有. 效辨識客戶之投資風險屬性。 • ...

#98. 客戶投資適性暨盡職調查表

選項風險屬性評估(法人免填1.2 題) ... 洗錢防制政策及金融服務業相關法令規範並為保障您的權益，本公司據此訂定瞭解客戶審查作業程序，評估您的投資.