關於 對於法人實質受益人之辨識與驗證下列敘述何者錯誤 ，我們在網路上蒐集到這些相關的討論、資訊與評價

#11. 科目：防制洗錢與打擊資恐法令及實務

對於 洗錢三階段之行為，下列敘述何者錯誤？ 洗錢三階段可能 ... 法人客戶才有辨識客戶實質受益人之需要. 客戶為我國公營事業機構，得不適用應辨識及驗證實質受益人身分之規定.

#12. 歷屆題庫|108年|銀行法概要、洗錢防制法及相關法規(彰化銀行)

23. 關於辨識實質受益人之敘述，下列何者錯誤？ (A)當客戶為法人、團體時，應辨識具控制權之最終自然人身分. (B)具控制權之自然人係指高階管理人員. (C)金融機構得請客戶 ...

#13. 科目一 - 功名文教資訊網

依銀行法之規定，下列敘述何者錯誤？ (1)銀行對個人購置耐久消費品得辦理中期放款；或對買受人所簽發經承銷商背書之本票，辦理貼現. (2) ... 辨識實質受益人及高階管理人員.

#14. 中華郵政股份有限公司110 年職階人員甄試試題

... 下列敘述何者錯誤？ ①群體決策能提供更多完整的資訊. ② ... 辨識及驗證實質受益人身分？ ①財產保險. ②傷害保險. ③健康保險. ④年金保險. 【4】41.｢實質受益人｣係指下列 ...

#15. F-108-6防制洗錢與打擊資恐法令及實務#83443

... 實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？ (A)請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知證券商. (D)透過證券商進行內線交易或市場操縱，屬洗錢前置犯罪. "豁免辨識實質受益人？

#16. 112 年第2 次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題

【B】46.有關法人及法律協議的客戶審查，下列敘述何者錯誤？ ... 【ACD】73.客戶或具控制權者如為下列何種對象，得無需適用辨識及驗證實質受益人身分之規定 ...

#17. 111 年第3次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題

50.下列何者必需辨識及驗證實質受益人身分？ (A)我國公教人員保險準備金. (B) ... 51.客戶為法人團體時，應採合理步驟辨識實質受益人，下列敘述何者錯誤？

#18. 國際防制洗錢及打擊資恐概述

... 下列敘述何者錯誤？ (A). 防制洗錢與打擊資恐的共通性同在於金流秩序的規範(B) 防 ... 3. 辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用. 可靠來源之資料或資訊 ...

#19. 洗錢防制法與相關規定－補充教材

，下列敘述何者錯誤？ 同一客戶於同一櫃檯一次以現金分多筆匯出、或要求. 開立 ... 人時，應瞭解下列資訊，辨識客戶之實際受益. 人，並採取合理措施驗證：. 客戶為法人 ...

#20. 第一銀行111 年新進人員甄選試題

辨識 客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分. 確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係 ... 依金融機構防制洗錢辦法對實質受益人之定義，下列敘述何者錯誤？ 對客戶具最終 ...

#21. 防制洗錢與打擊資恐法令及實務

除法律另有規定外，下列何種法人應辨識其實質受益人？ (1)政府機構. (2)國營事業 ... 關於國際組織重要政治性職務之人，下列敘述何者錯誤？ (1)國際組織包含聯合國、軍事 ...

#22. 以風險基礎方法建構公司實質受益人制度

客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資. 料或資訊」，同樣地，律師在辨識法人客戶之實質受益人時，「應取. 得得證明所有權人或實質受益人之文件或 ...

#23. 下列之金融機構何者適用洗錢防制法notxxn

8 有關客戶不適用辨識及驗證實質受益人身分之規定, 下列何者錯誤. 9 金融機構防制洗錢辦法所規定之金融機構以紙本或電子資料保存與客戶往來及交易之紀錄憑證, 電子支付 ...

#24. 「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

七、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客. 戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質. 受益人，及採取合理措施驗證：. （ ...

#25. 關於辨識實質受益人之敘述，下列何者錯誤？

(A)當客戶為法人、團體時，應辨識具控制權之最終自然人身分 (B)具控制權之自然人係指高階管理人員 (C)金融機構得請客戶提供股東名冊或其他文件協助完成辨識

#26. 彰化銀行107 年度新進人員甄試試題

... 人無正當理由，不為付款時，下列敘述何者錯誤？ ①支票執票人對付款人有直接請求 ... 實質受益人之身分驗證. ④客戶同意出具切結書，對所造成的損失負賠償責任. 【4】77 ...

#27. 人壽保險業防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本

七、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證：. (一) ...

#28. 審計學測驗題庫彙編01(91-103年)(解答隱藏版)

... 人（C）立即要求受查者修正財務報表（D）徵詢法律專家的意見 14 下列對於機率與大小成比例抽樣法之敘述，何者錯誤？ 本題答案. 本題答案:【B】. （A）主要在測試某帳載 ...

#29. 學術倫理解答，臺灣學術倫理教育資源中心台灣學術倫理教育 ...

關於Elsevier的Publishing Ethics（2017）中Duties of Reviewers提出擔任審查人的責任，下列敘述何者正確？ ... 下列對於動物使用於研究的敘述，何者錯誤？答案:3 (1)動物在 ...

#30. 下列何者不得免辨識實質受益人的問題包括PTT、Dcard

... 人時應確認下列何種對象並揭露為實質受益人 · 客戶或具控制權者如為下列何種對象得無需適用辨識實質受益人之查核 · 對於法人實質受益人之辨識與驗證下列敘述何者錯誤 ...

#31. 防制洗錢實務問答集

銀. 行應依序瞭解下列資訊，以確認客戶之實質受益人：. (1) 直接、間接持有該法人或 ... Q4:我們是公益性質的財團法人為何還要辨識實質受益人？ A4:依據「金融機構防制 ...

#32. 中華民國銀行公會「銀行防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」

（三）辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分，包括使用可靠來源之資料或資訊。 （四）確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係之目的與性質，並視 ...

#33. 投資型考試成績– hersek

金融機構辦理下列何種保險商品時，應辨識及驗證實質受益人身分？ A 財產保險B 傷害 ... 實質受益人之更新，下列敘述何者錯誤？ 1 請客戶於畸零股股東身分發生變動時通知 ...

#34. 銀行考試考古題,年銀行法及洗錢防制相關法令(第一銀行) -愛舉手

... 對於客戶區分之風險等級，下列敘述何者錯誤？ 1 至少要有一般風險以及高風險兩種 ... 辨識實質受益人？ 1 大方儲蓄互助社2 財團法人互惠保險基金3 友情薩摩亞群島公司4 ...

#35. 法規名稱： 會計師防制洗錢及打擊資恐辦法

五、第三款第三目規定於客戶為法人、團體或信託之受託人時，應瞭解客戶或信託之所有權及控制權結構，並透過下列資訊，辨識客戶之實質受益人，及採取合理措施驗證： （一） ...

#36. 113年洗錢防制法大意考點破解+題庫 [中華郵政]

... 人,需將該客戶直接視為高風險客戶(D)金融機構之董事長對確保建立及維持適當有效之防制洗錢及打擊資恐內部控制負最終責任。( ) 21 關於洗錢防制專責主管,下列敘述何者錯誤 ...

#37. 112年防制洗錢與打擊資恐7日速成[金融證照]

千華數位文化, 艾辰. ( ) 23.為確保辨識客戶及實質受益人身分資訊之適足性與即時性,公) ( )司在訂定審查頻率時,下列考量何者錯誤? (A)高風險客戶至少每年檢視一次(B)依 ...

#38. 防制洗錢與打擊資恐測驗題庫彙編(題)-阿摩線上測驗

1 無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票2 無須辨識實質受益人，亦 ... 對於客戶區分之風險等級，下列敘述何者錯誤？ 1 至少要有一般風險以及高風險兩種 ...

#39. 108年防制洗錢與打擊資恐法令及實務一次過關

... 實質受益人認定,下列敘述何者錯誤? (A)對該法人具最終控制權的自然人(B)持有法人 ... 對於辦理開戶對象為受國際洗錢防制組織認定或追查之恐怖份子或團體者(B)客戶以現金 ...

#40. 【金融證照考古題】歷屆題庫下載區- JY價值筆記

某家於國外掛牌上櫃公司之子公司欲至A 期貨商開戶，有關辨識身分作法，下列何者正確？ 1 無須辨識實質受益人，但應瞭解其有無發行無記名股票2 無須辨識實質受益人，亦無須 ...

#41. 【金融證照考古題】歷屆題庫下載區- JY價值筆記

... 敘述，下列何者錯誤？. 某家於國外掛牌上櫃公司 ... 金融機構之內部控制包括員工訓練D. 下列何者為金融機構防制洗錢辦法第3 條第7 款第3 目規定，得豁免辨識實質受益人？.

#42. 統測時程、統測放榜｜統測日期表及簡章- 最新消息｜落點分析

依金融機構防制洗錢辦法規定，有關確認客戶身分應採取之方式，下列敘述何者錯誤？ A 辨識客戶實質受益人，並以合理措施驗證其身分B 確認客戶身分措施，應包括瞭解業務關係 ...

#43. 防制洗錢與打擊資恐講習

10.10 對於法人客戶，金融機構應透過下列資訊辨識及採用合理措施，. 以確認實質受益人身分(有順序)：. (a)最終控制法人所有權權益之自然人(若有)身分；. (b)對於(a)有 ...

#44. 防制洗錢及打擊資恐問答集

票券金融公司應依下列順序確認其法人客戶之實質受益人：. （1）直接、間接持有該 ... 驗證代理人身分。