[心得]財富管理業務人員@license，共有6則留言，3人參與討論，1推0噓5→， 網誌易讀版：https://goo.gl/dn0H2Y (網誌中還有其他金融證照心得^^)近年來 ... ... <看更多>
「財富管理業務人員ptt」的推薦目錄：
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [心得] 證券商財富管理業務資格考試- 看板License 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [心得] 財富管理業務人員- License | PTT Web 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [請益] 台銀的財富管理業務人員- Finance - PTT網頁版 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員心得在PTT/Dcard完整相關資訊 - 星星公主 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員心得在PTT/Dcard完整相關資訊 - 星星公主 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [情報] 兆豐國際商銀103年度財富管理業務人員甄選- finance | PTT職 ... 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [請益] 華南銀MA 的二招 - PTT 問答 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理師、金融證照考試題庫在PTT/mobile01評價與討論 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理師、金融證照考試題庫在PTT/mobile01評價與討論 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt :: 非營利組織網 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 金融人員風險管理專業能力測驗ptt - Agentura atlas 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 從0存款開始該怎麼學理財？PTT神人親授3個新手必看的存錢妙招 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 信傳媒ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 中信智動go ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理ptt - Ecoconfort 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 戴志鋒：財富管理行業未來空間到底有多大？ | PTT新聞 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 中信智動go ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 台北市信義區彰化商業銀行君悅酒店 :: 現在要去哪裡提錢 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 兆富財富管理ptt - 工商專業網 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [請益] 台銀的財富管理業務人員- 看板Finance - Mo PTT 鄉公所 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 王道銀行評價ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 王道銀行評價ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [請益] offer選擇 - PTT推薦 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [閒聊] 財富管理的實際工作內容- 看板Finance - PTT網頁版 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 投信投顧ptt - Zap3003 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 25歲虧光160萬積蓄的慘痛啟示：翻遍PTT畢業文，投資做錯這 ... 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [選擇] 凱基財富管理vs星展客服- 看板Finance | PTT職涯區 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt - 全台大學開課課程資訊網 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt - 全台大學開課課程資訊網 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt - 百貨業資訊網 - iDataTW 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 找核保儲訓人員PTT相關投資理財資訊 - 被動收入的投資秘訣 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [請益] 凱基證券財富管理MA - Finance - PTT情感投資事業版 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 [請益] 關於群益證券的財富管理信託人員這個職務| Finance 看板| PTT ... 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理信託ptt2022-精選在臉書/Facebook/Dcard上的焦點 ... 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理信託ptt2022-精選在臉書/Facebook/Dcard上的焦點 ... 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理信託ptt2022-精選在臉書/Facebook/Dcard上的焦點 ... 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 外派薪水ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 證券商業務員ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 銀行rm ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 外商銀行ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 金融人員風險管理專業能力測驗ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 凱基ma ptt ~ 小米小盒子破解台灣 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 華南證券ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 財富管理ptt - arranaroma.ru 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 金融人員風險管理專業能力測驗ptt - omix38.ru 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 大元ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 凱基銀行ptt 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 花旗財富管理Videos 的評價
- 關於財富管理業務人員ptt 在 遠信國際資融股份有限公司- 1111商搜網 的評價
財富管理業務人員ptt 在 [請益] 台銀的財富管理業務人員- Finance - PTT網頁版 的推薦與評價
[請益] 台銀的財富管理業務人員 ... 謝謝大家~ -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) ◇ From: 114.42.235.45. 1樓 推u3user:理財顧問.理專.財富管理..這些都要有2年經驗 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員心得在PTT/Dcard完整相關資訊 - 星星公主 的推薦與評價
提供財富管理業務人員心得相關PTT/Dcard文章，想要了解更多產品適合度政策、財富管理PTT、財富管理面試有關星座與運勢文章或書籍，歡迎來星星公主提供您完整相關訊息. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員心得在PTT/Dcard完整相關資訊 - 星星公主 的推薦與評價
提供財富管理業務人員心得相關PTT/Dcard文章，想要了解更多產品適合度政策、財富管理PTT、財富管理面試有關星座與運勢文章或書籍，歡迎來星星公主提供您完整相關訊息. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [情報] 兆豐國際商銀103年度財富管理業務人員甄選- finance | PTT職 ... 的推薦與評價
[情報] 兆豐國際商銀103年度財富管理業務人員甄選. 看板 Finance. 作者 rainsong. 時間 09-11. 留言 62則留言，15人參與討論. 推噓 1 ( 5推 4噓 53→ ). ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [請益] 華南銀MA 的二招 - PTT 問答 的推薦與評價
工作經驗：金融業財富管理業務工作經驗3年以上相關經歷請於履歷表中詳細 ... 專業證照：須同時具備下列各項測驗合格證明書： (1)「信託業業務人員信託 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理師、金融證照考試題庫在PTT/mobile01評價與討論 的推薦與評價
證券商辦理財富管理業務之主管人員及業務人員應符合下列所有資格條件： 一、主管... 取得國際認證理財規劃顧問（CFPTM，Certified Financial Planner）專業證照者。 ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理師、金融證照考試題庫在PTT/mobile01評價與討論 的推薦與評價
證券商辦理財富管理業務之主管人員及業務人員應符合下列所有資格條件： 一、主管... 取得國際認證理財規劃顧問（CFPTM，Certified Financial Planner）專業證照者。 ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt :: 非營利組織網 的推薦與評價
財富管理業務人員ptt | 非營利組織網 ... 組織名稱:社團法人台灣財富管理規劃顧問認證協會統一編號:31814240所在縣市:臺北市異動日期:1070622異動原因:變更營業人名稱 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 金融人員風險管理專業能力測驗ptt - Agentura atlas 的推薦與評價
債權委外催收人員專業能力2 ... 金融人員風險管理專業能力3.票券商業務員4.期貨商業務員5.債券人員6.金融人員授信擔保品估價專業能力8.股務人員9.資產證券化基本能力測驗10. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 從0存款開始該怎麼學理財？PTT神人親授3個新手必看的存錢妙招 的推薦與評價
理財的第三步，累積財富，創造理財收入 ... 金大鋤壽喜燒潮州店(內場工讀人員) ... 居住總支出：房租/房貸、水費、電費、瓦斯費、管理費. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的推薦與評價
貸款ptt 歡喜相聚信用貸款優惠專案. ... 提供多元化外匯業務，滿足您全方位的金融服務需求; 晶片金融卡; 財富管理多元 ... COVID-19紓困貸款ptt推薦貼身金融管家. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 信傳媒ptt 的推薦與評價
信傳媒ptt 性侵劇組女性工作人員「豆導」鈕承澤確定關4年. ... 服務專區。104人力銀行提供最多高雄市的工作機會與職缺，包括業務銷售、餐飲專業、行政總務、門市管理、 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 中信智動go ptt 的推薦與評價
中信智動go ptt 18F→bonds25: 中信智動GO增強型定期定額了1年，約4% 11 23 14:01 ... 圖中），中信經營財富管理長達15年，提供投資服務也超過20年，再加上財富管理的 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理ptt - Ecoconfort 的推薦與評價
財富管理ptt 品果早午餐. ... 一個是凱基財富管理MA 一個是星展的客服人員《凱基》 優點呢就是MA高薪但說穿了就是理專而且面試只有一面就 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 戴志鋒：財富管理行業未來空間到底有多大？ | PTT新聞 的推薦與評價
預計2030年財富管理行業稅前利潤達2.62兆元，對應10年平均增速為20.9%。2030年基金、銀行、券商、保險、私募、信託、第三方的財富管理業務稅前利潤 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的推薦與評價
貸款ptt 88%，許多網友看到後不忍噓「3.51%~14.88% 第4 期起： 2.5 8.1% 第3 期起： ... 提供多元化外匯業務，滿足您全方位的金融服務需求; 晶片金融卡; 財富管理多元 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的推薦與評價
本行土銀數位存款客戶於活動期間完成指定業務項目，即有機會抽中麟洋周邊禮及台灣Pay ... 機車貸款利率怎麼算條件|台北工作到64幾歲雕塑人員借款78萬; 汽車貸款利率ptt ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 中信智動go ptt 的推薦與評價
中信智動go ptt 跨行轉帳交易金額500元含以下者，每帳戶每日跨行轉帳免收一次手續費。 ... 我們為優秀人才提供理想的發展機會，包括見習生至管理人員等職位免付費客服 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 台北市信義區彰化商業銀行君悅酒店 :: 現在要去哪裡提錢 的推薦與評價
現在要去哪裡提錢，第一銀行分行,彰化銀行存摺,彰化銀行薪轉查詢,頭份彰化銀行,彰化銀行e吉貸,彰化銀行維修,彰銀財富管理PTT,彰化銀行抽號碼牌. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 兆富財富管理ptt - 工商專業網 的推薦與評價
為消費者提供兆富財富管理ptt詳細介紹共10筆。 ... 規劃人員、 產物保險業務員、人身保險業務員、投資型保險商品業務員、 銀行內部控制人員、信託業務人員、證券商業務 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [請益] 台銀的財富管理業務人員- 看板Finance - Mo PTT 鄉公所 的推薦與評價
請問有人考過這個職務嗎? 爬文的資訊都沒有這個職務, 考古題也找不到, 請問大家都怎麼準備的呢? 很疑惑... 專業科目的部分我可以看考理財規劃證照用的 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 王道銀行評價ptt 的推薦與評價
小弟有幸應徵上台灣工銀（王道銀行）資訊人員（系統管理非程式開發），面試僅一關 ... 元大銀行提供財富管理、信用卡、個人信貸、車貸、房貸、基金、保險、存款、外匯 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 王道銀行評價ptt 的推薦與評價
元大銀行提供財富管理、信用卡、個人信貸、車貸、房貸、基金、保險、存款、外匯以及各項企業金融服務。 為提供您更好、更個人化的服務，本網站採用網路追蹤工具（包含 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [請益] offer選擇 - PTT推薦 的推薦與評價
... 目前還任職在壽險業務第一份工作到現在約6年時間目前三份工作跟大家請益1元大證國際金融部私人理財顧問2元大證分公司財富管理(FP) ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [閒聊] 財富管理的實際工作內容- 看板Finance - PTT網頁版 的推薦與評價
如題肥宅的妹妹問我金融業的財富管理是在幹嘛的我跟她說就是業務啦幫有錢人做資產配置，股債比什麼的妹妹笑肥宅根本不懂各位從業人員實際上是在幹嘛？ ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的推薦與評價
COVID-19紓困貸款ptt推薦貼身金融管家.05.50%: 前2 期：0.2021 · 貸款利率依中華郵政 ... 提供多元化外匯業務，滿足您全方位的金融服務需求; 晶片金融卡; 財富管理多元 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 投信投顧ptt - Zap3003 的推薦與評價
另取得證券商高級業務員測驗合格證明書，僅參加「投信投顧相關法規(含自律 ... 投資信託及顧問事業之管理規則證券投資信託及顧問事業之負責人與業務人員管理規則證券… ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 25歲虧光160萬積蓄的慘痛啟示：翻遍PTT畢業文，投資做錯這 ... 的推薦與評價
更慘一點的個案幾乎都是開槓桿的，我的前同事10年蒸發3次100萬，主因是融資下去買股票，如果不融資根本不會死。 ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [選擇] 凱基財富管理vs星展客服- 看板Finance | PTT職涯區 的推薦與評價
... 今日收到兩個offer 一個是凱基財富管理MA 一個是星展的客服人員《凱基》 優點呢就是MA高薪但說穿了 ... 第一份工作兩個都好一個學業務一個學規則. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 貸款ptt 的推薦與評價
貸款ptt 優惠.tw 提醒大家，借錢來投資最大的就是風險承受能力，建議可利用利率較低 ... 提供多元化外匯業務，滿足您全方位的金融服務需求; 晶片金融卡; 財富管理多元 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt - 全台大學開課課程資訊網 的推薦與評價
標籤: 財富管理業務人員ptt ... 財富管理哪所大學有開課？本篇整理了淡江大學財富管理課程資訊，包含：開課年度、開課學期名稱、校名、課程名稱、系所[…]. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt - 全台大學開課課程資訊網 的推薦與評價
標籤: 財富管理業務人員ptt ... 財富管理哪所大學有開課？本篇整理了淡江大學財富管理課程資訊，包含：開課年度、開課學期名稱、校名、課程名稱、系所[…]. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理業務人員ptt - 百貨業資訊網 - iDataTW 的推薦與評價
標籤: 財富管理業務人員ptt. 【中佳財富管理顧問有限公司】統一編號:90529073. Posted on 2022 年2 月4 日 by idatatw. 業者名稱:中佳財富管理顧問有限公司統一. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 找核保儲訓人員PTT相關投資理財資訊 - 被動收入的投資秘訣 的推薦與評價
《中華民國證券商公會財富管理業務人員回訓指定教材：基礎理財規劃》. 作者：葉俊佑、粱秀娟、李育泰、廖慶憲. 新教材延聘理論與實務兼具之學者專家，共同策劃 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [請益] 凱基證券財富管理MA - Finance - PTT情感投資事業版 的推薦與評價
工作內容面試時副總說3個月後下分行協助業務同仁銷售財富管理商品但實際工作內容是? 如何協助? 2. 工作定位這份工作不太像Sales，因為沒有業績壓力，但也不像研究單位 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [請益] 關於群益證券的財富管理信託人員這個職務| Finance 看板| PTT ... 的推薦與評價
人力銀行上面是寫(1) 財富管理信託業務商品行銷規劃(2) 信託商品推廣及業務 ... 財富管理產品人員" (1) 辦理財富管理訓練課程並擔任講師(2) 提供基金投資建議及總經 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理信託ptt2022-精選在臉書/Facebook/Dcard上的焦點 ... 的推薦與評價
richart缺點ptt 比較兩家銀行的活存年利率，Richart在30萬元內的存款有1%， ... 親愛的客戶，您好：感謝您長期以來對台中銀行財富管理業務的支持，為 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理信託ptt2022-精選在臉書/Facebook/Dcard上的焦點 ... 的推薦與評價
richart缺點ptt 比較兩家銀行的活存年利率，Richart在30萬元內的存款有1%， ... 親愛的客戶，您好：感謝您長期以來對台中銀行財富管理業務的支持，為 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理信託ptt2022-精選在臉書/Facebook/Dcard上的焦點 ... 的推薦與評價
richart缺點ptt 比較兩家銀行的活存年利率，Richart在30萬元內的存款有1%， ... 親愛的客戶，您好：感謝您長期以來對台中銀行財富管理業務的支持，為&nbsp;... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 外派薪水ptt 的推薦與評價
外派薪水ptt 我想開一家店作文. ... 內部對財富管理業務重視度高嗎台北市中餐訂單比較多的時候來拍這支影片(不是尖峰時段單真的偏少). ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 證券商業務員ptt 的推薦與評價
一增一減之中，可比較明顯地看出中信證券、華泰證券等頭部券商在財富管理轉型過程中的人員結構變化。 ptt 熱門文章、政治八卦.其實有找到幾個有交易量的客戶但感覺很難 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 銀行rm ptt 的推薦與評價
三年以上銀行財富管理相關銷售經驗2.必備信託業務人員、投信投顧、結構型商品、人身保險證照等4張專業金融證照3.另具備外幣收付非投資型、投資型保險商品業務員等專業 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 外商銀行ptt 的推薦與評價
目前工作業務量單純住家通勤上下班同事間相處融洽加上待久了各方面都很熟悉滿滿 ... 本篇Money101就要來分享四大外商包含花旗、渣打、滙豐、星展銀行財富管理的特色、 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 金融人員風險管理專業能力測驗ptt 的推薦與評價
金融人員風險管理專業能力3.票券商業務員4.期貨商業務員5.債券人員6.金融人員授信擔保品估價專業能力8.股務人員9.資產證券化基本能力測驗10. ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 凱基ma ptt ~ 小米小盒子破解台灣 的推薦與評價
我有幸錄取凱基財富管理MA，但此計畫實行不久，網路上資訊有限想請教是否有了解還請各位前輩指點--※發信站:批踢踢實業坊(ptt.cc), 銀行名稱:凱基商業銀行國際金融業務分行… ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 華南證券ptt 的推薦與評價
各位金融業的大家好, 小弟有幸接獲華南永昌證券的會計人員職缺, 因為本身還有錄取四 ... 能協助客戶聰明投資，掌握投資先機、持續穩健獲利，2022年財訊財富管理大獎更 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 財富管理ptt - arranaroma.ru 的推薦與評價
桂之旅hotel kuei; 25 bank_service 2022-05-04 19:00; polyu; 20 Re: [心得] 樂天網銀數位帳戶開戶成功; 分享Facebook Line Copy Link; [問題] 財富 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 金融人員風險管理專業能力測驗ptt - omix38.ru 的推薦與評價
進階財富管理專業能力測驗. 衍生性金融商品銷售人員資格測驗. 中小企業財務人員專業能力測驗. 金融人員風險管理專業能力測驗. 財產保險業務員資格企業 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 大元ptt 的推薦與評價
iPASS分享黑啤卡- 元大商業銀行元大銀行提供財富管理、信用卡、個人 ... 全智能選股下單投資利器，打造交易理財入口平台，結合新種業務為投資人提供一 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 凱基銀行ptt 的推薦與評價
凱基銀行ptt ... 一般行員非業務性質的(櫃員或內勤)起薪是多少? ... 今日收到兩個offer 一個是凱基財富管理MA 一個是星展的客服人員《凱基》 優點呢就是MA高薪但說穿了 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 花旗財富管理Videos 的推薦與評價
[問題] 花旗帳戶與財富管理- bank_service | PTT職涯區. ... 有其他金融證照心得^^) 近年來各家銀行券商將財富管理作為業務發展重心，業務人員或PM對於財管商品及服務… ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 遠信國際資融股份有限公司- 1111商搜網 的推薦與評價
香港金融管理局- 遠東國際商業銀行股份有限公司獲授銀行牌照. ... 遠信國際資融自民國92年起提供全方位消費金融周邊業務遠信過件率遠信詐欺遠信貸款遲繳遠信 ptt 生活 ... ... <看更多>
財富管理業務人員ptt 在 [心得] 證券商財富管理業務資格考試- 看板License 的推薦與評價
【證照名稱】
證券商財富管理業務人員資格
【考試參考用書】
財富管理規劃與實務-證券商財富管理人員 (報名上課會送一本)
【考試科目】
1. 法規 50 題 ，每題 2 分。
2. 專業科目 80 題，每題 1.25 分。
合格門檻：兩科合計 140 分以上，且任一科不得低於 50 分。
【考照說明】
1. 首先須具備普業、高業之後，向公會報名 24 小時「證券商財富管理業務人員訓練班」
2. 24小時共有八門課，請假時數不可多於3小時。
3. 上完課後約兩周後，券商公會會安排筆試。
4. 考完試後三個工作天，於券商公會教育訓練網站公佈考試成績。
【準備】
這張業務人員資格主要是針對證券商經營財富管理業務，有專責部門的限制。
所以只要是要銷售財富管理部門的商品，
人力必須編製於財富管理部中。
但，除具有此張牌之外，銷售商品仍須具備該商品所應具備的證照。
例如：取得普業、財管顧問資格，要銷售國內基金、集保境外機金、複委託海外基金...等
基金類商品，仍須符合基金商品銷售的業務人員資格 ( 高業、大學畢業且普業掛牌三年以
上、投信投顧牌三擇一)。
此張牌照沒有題庫，
歷屆考題也不對外公開，所以準備方式跟一般證照有所不同。
如果您要準備此張證照，建議策略以法規拉高分數。
法規一定要看下列幾個法規：
1. 證券商辦理財富管理業務應注意事項
2. 中華民國證券商業同業公會證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點
3. 證券商辦理財富管理業務推廣之自律規範
4. 洗錢防制法
5. 證券交易法 第 45 51 60 66 條
看完這些法規，在把參考書籍裡的 KYC 瞭解客戶與客戶適格性看熟，
應該法規就能考至少 80 分以上。
專業科目的話，
風險管理與保險規劃的保險基本概念、年金保險考的不少，
租稅與財產規劃，稅的部分著重在贈與稅與遺產稅，
上課老師有提到的部分要看。
基礎理財規劃考的比例很少，
計算題建議直接放棄，大概只有約 1 ~ 3 題。
專業科目比較不好考，準備上也較費時，
所以一定要看熟法規，投資報酬率比較高阿！
【備註：證照法源】
1. 證券商辦理財富管理業務應注意事項 第八條
證券商辦理本項業務應獨立於其他業務部門之外，設立專責部門與人員，負責業務之
規劃與執行及業務人員之管理。
非財富管理業務專責部門之人員，不得以財富管理之名義或以理財人員名義執行業務
2. 證券商財富管理業務人員資格條件及訓練要點 第三條
證券商財富管理業務專責部門之人員應符合下列所有資格條件：
一、管理人員應具備證券商負責人與業務人員管理規則第 5 條規定高級業務員資格；
業務人員應具備證券商負責人與業務人員管理規則第 6 條規定業務員資格。
二、須參加本公會所舉辦之 24 小時「證券商財富管理業務人員訓練班」，通過訓練考
試後，取得財富管理業務人員訓練及格證明書；或取得國際認證理財規劃顧問 (CF
PTM，Certified Financial Planner) 專業證照者。
三、取得訓練及格證明書或國際認證理財規劃顧問專業證照者之上開人員，經該人員所
屬證券公司加強該公司金融商品專業知識及其內部道德考核後，由該所屬證券公司
遴選，申報本公會備查後由本公會發給財富管理業務人員登錄證。
--
The author De La Rochefoucauld wrote:
We are so accustomed to disguise ourselves to others that in the end,
we become disguise to ourselves.
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 61.229.166.133
※ 編輯: sophie0927 來自: 61.229.166.133 (03/14 18:55)
... <看更多>
相關內容