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<新聞> 勞退基金爆內線 統一基金經理人遭約談
到底什麼時候要開放自選標的啦 ?
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調查局台北市調查處獲報，曾涉入勞動基金炒股弊案的統一投信前基金經理人孫民承，涉藉由政府委託代操公務員退休撫卹等基金機會，私下以友人證券帳戶下單，提前操作特定基金預定交易的相同股票，獲利5千萬元，違反證券投資信託及顧問法之特別背信罪，今日搜索15處，約談孫民承與張繼聖共11人到案，預計晚間移送台北地檢署複訊，不排除強制處分。
【鬥陣來關心】政府基金-處分已不在原公司之業務員
作者:蘇姵蓁律師
證券投資信託事業業務人員有違反證券投資信託及顧問法、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則而從事交易等情事，縱其已卸任，該業務人員及其所屬證券投資信託事業仍可能受裁處。
近期實務案例如109年4月21日發布之金管證投罰字第1090361849號裁處書，事實概要為群益證券投資信託股份有限公司（下稱「群益投信」）之黃姓前基金經理人於任職期間內，於上班時間利用公司無線網路等方式，以友人帳戶為其本人及親友買入與所管理基金相通股份，並有先行買進或當日買進，再於基金買入當日或次日賣出進行當沖或隔日沖以賺取價差之情形，顯有利用職務上所獲知之資訊，從事有價證券買賣，以及買賣與所管理基金持有相同之有價證券且未向所屬公司申報等情事。此等交易數量龐大且未依規定申報，顯見群益投信未善盡督導之責，且未能有效管理網路使用安全而有違失。故群益投信受有警告及新臺幣120萬元罰鍰並命解除黃姓前基金經理人職務之裁處。
(本文之內容不代表本所之立場或法律意見)
🤔受封「華爾街女神」的獨立交易員陳莉婷，在台開課講授投資心法，2016年開課至今賺進近3000萬元，不料近日卻遭檢調查出，她根本沒有金融相關證照，涉嫌違法授課，依違反證券投資信託及顧問法、期貨交易法等罪將她起訴；台北地院15日開庭時，陳莉婷當庭坦承所有犯行。
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