【鬥陣來關心】金融機構辦理異地辦公及居家辦公
作者：黃莉婷律師
因應新冠肺炎疫情，不少金融機構已實施異地辦公或居家辦公，金管會、證交所及期交所與相關同業公會於近期亦有發布函令及作業指引供業者遵循。
例如，證券商及期貨商因其行業性質，以異地備援辦公為優先，如需進行居家辦公，應事前取得金管會核准後始得辦理。投信投顧業辦理居家辦公雖不需經過事前核准，惟基金經理人、全權委託業務之投資經理人及交易室人員應優先採取異地備援辦公，並將投信投顧公會公布之作業指引納入內控內稽制度。銀行辦理異地或居家辦公時，則應參照銀行公會發布之「金融機構資訊系統安全基準」 相關規定以落實於內部遠端作業管理辦法，並於使用視訊會議、虛擬私人網路(VPN)及虛擬桌面(VDI)等設備時，參考金融資訊分享與分析中心所發布之資安防護建議。
此外，依據金管會之函釋，金融機構於疫情期間如有辦理異地或居家辦公，也必須將辦理異地或居家辦公之作業程序內部控制及資安防護之執行情形，列入內部稽核單位之查核重點。
(本文之內容不代表本所之立場或法律意見)
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